Minnesota’da bir ev müteahhidi, uykuda olan halka açık paravan şirketleri kaçırmak ve ardından stoklarını farkında olmayan alıcılara pompalamak ve boşaltmak için küstah bir plan yapmaktan Perşembe günü federal hapishanede bir yıl bir gün hapis cezasına çarptırıldı.
45 yaşındaki müteahhit Mark Miller, Haziran 2021’de Minneapolis’teki ABD Bölge Mahkemesinde açılan bir iddianameyle kamuoyuna açıklanan menkul kıymetler dolandırıcılığı planından hüküm giyen üç kişiden sonuncusu.
Miller’ın avukatı, Yargıç David Doty’den, Breezy Point adamının karısıyla birlikte yürüttüğü müteahhitlik işine, onların ergenlik çağındaki çocuklarına sahip olmasına ve denetimli serbestlik cezasında “büyük bir eşitsizlik” dediği şeye atıfta bulunarak, Miller’ı şartlı tahliyeye mahkum etmesini istedi. sanıklarından biri.
Ekim 2021’de suçunu kabul ettiğinden beri cezasını bekleyen Miller’ın savunma avukatı Robert Lengeling, “O bir aile babası ve çalışkan” dedi.
Avukat, “Onu toplumdan koparmak haksızlık olur” dedi.
Lengeling, Doty’ye yakın zamanda savcıların Miller’dan kuruşluk hisse senedi planı nedeniyle bir yıl hapis yatmasını istediğini öğrendiğinde “açıkçası midemize yumruk yemiş gibi hissettiğimizi” söyledi. “Biraz sürpriz oldu.”
Avukat, “Müvekkilim bugün burada işiyle ilgili ne yapacağından inanılmaz derecede korkuyor” dedi.
Savcılar tarafından tavsiye edilen bir yıllık hapis cezası, menkul kıymetler dolandırıcılığı için komplo kurmakla suçlanan federal ceza yönergeleri tarafından önerilen 30 ila 37 ay hapis cezasından önemli ölçüde daha düşüktü.
ABD Başsavcısı Yardımcısı Melinda Williams yargıca “Bay Miller ciddi bir suç işledi” dedi.
Savcı, “Çok fazla pişmanlık duymuyorum” diye ekledi.
Miller’ın Ağustos ayında çekmeye başlaması beklenen hapis cezasına ek olarak, Doty, Miller’ı hapiste geçirdiği süreyi tamamladıktan sonra iki yıl denetimli serbestlik cezasına çarptırdı. Bu deneme süresi boyunca, Miller’ın hisse senedi alması, satması veya ticareti yapması yasaklanacaktır.
Miller’a bir yıldan fazla bir gün hapis cezası veren yargıç, sanığa bir tür ara veriyordu. Federal kurallara göre, bir yıldan fazla hapis cezasına çarptırılan herhangi bir sanık, cezalarının %85’ini çektikten sonra serbest bırakılma hakkına sahiptir. Bir yıl veya daha az hapis cezası alan kişiler erken tahliye için uygun değildir.
Lengeling hakime verdiği demeçte, Miller ayrıca planla ilgili olarak kendisine karşı bekleyen bir hukuk şikayeti bulunan ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’ndan “daha fazla para” talebiyle karşı karşıya.
Savcılar, Miller ile yapılan savunma anlaşmasının bir parçası olarak, kendisinin ilk başta suçlandığı çok sayıda menkul kıymetler dolandırıcılığı ve elektronik posta dolandırıcılığı suçlamalarını düşürdü.
Miller, 2017’den 2019’a kadar diğer sanıkları Christopher James Rajkaran ve Saeid Jaberian ile birlikte, en az dört firmanın kontrolünü ele geçirmek için birden fazla paravan şirketin memurları tarafından yazıldığı iddia edilen sahte istifa mektupları kullandı.
Anlamlı bir işi olmayan şirketler de bir süre gerekli yasal başvuruları yapamadı.
Savcılar, komplocuların daha sonra SEC’in EDGAR kamuya açık dosyalama sistemini ve sahte basın bültenlerini yeni iş fırsatları talep ederek kaçırılan şirketlerin hisse fiyatlarını hileli bir şekilde şişirmek için kullandıklarını söyledi. Savcılar, Miller ve Jaberian’ın yanı sıra Miller ile ilgili kimliği belirsiz bir kişinin hedeflenen şirketlerin sözde CEO’ları ve başkanları olduğunu söyledi.
Hisse senetlerinin birçoğunu hisse başına 1 sentin altında satın alan sanıklar, daha sonra bunları tezgahüstü piyasada ödediğinden çok daha fazlasına sattı. Savcılar, adamların programdan yüzbinlerce dolar kar elde ettiğini söyledi.
Suçlu olarak suçlandığı sırada Miller, bir Florida kuruşluk hisse senedi şirketi olan New World Gold Corp.’un kontrolünü ele geçirme çabasına karışmıştı.
Bu şirket, SEC tarafından Miller aleyhine açılan ceza davasında veya hukuk davasında yedi paravan şirket hedefinden biri olarak tanımlanmamıştı.
Miller, CNBC’nin bu şirketle ilişkisini bildirmesinden kısa bir süre sonra New World Gold’u devralma çabalarıyla ilgili bir davayı gönüllü olarak düşürdü.
Queens, New York ve Guyana’da ikamet eden Rajkaran, 2021’de davada suçunu kabul etti. Ocak 2022’de 18 ay hapis cezasına çarptırıldı. Serbest bırakıldıktan sonra, geçen Kasım ayında tutuklandı ve Nisan ayında bir federal mahkemeye göre sarhoşken araba kullanmakla suçlandı.
Yine Minnesota’da ikamet eden Jaberian, suçunu kabul ettiği geçen Kasım ayına kadar ceza davasında mahkemeye çıkma yolundaydı. Doty, onu 10 Mayıs’ta iki yıl denetimli serbestliğe mahkum etti.
Perşembe günü mahkûm edilmesi sırasında Miller’ın avukatı yargıca, ceza kovuşturmasına atıfta bulunarak, “Müvekkilimin bu dava hakkında ne kadar konuşacağımız konusunda büyük endişeleri var” dedi.
Bir CNBC muhabirinin Zoom aracılığıyla duruşmayı izlediğini belirten Lengeling, “Bay Miller’ın davasına büyük ilgi gösteren en az bir medya kuruluşu var” dedi.
Lengeling, “Nedense, bu belirli bir medya çalışanı için müstehcen bir dava oldu ve neden olduğundan emin değilim” diye ekledi.
Lengeling, “Bay Miller bir hata yaptı ve düzeltmeler yaptı,” dedi.
Avukat, Doty’den on yıllık dava tutanaklarını mühürlemesini isteyerek duruşmayı sonlandırdı. Doty bu talebe hemen karar vermedi.
News
